Scorm de Compliance Penal
Descripción del scorm Scorm de Compliance Penal
La implantación de un Programa de Cumplimiento Normativo o modelo de gestión de Compliance en una empresa, es una tarea que recae sobre el Compliance Officer. Una vez implantado, se debe llevar a cabo una gestión continua sobre el efectivo cumplimiento del programa para así garantizar una atenuación o exención de responsabilidad para la persona jurídica. El Curso Superior de Compliance Penal te forma en todos los aspectos relacionados con la implantación de un Compliance Program, así como para su Auditoría, conforme a la ISO 19601. Con INESEM garantizarás una formación especializada en materia de implantación y auditoría de programas de cumplimiento normativo y contarás con un equipo de docentes que estarán a tu entera disposición.
Contenido e-learning de Scorm de Compliance Penal
SCORM 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance
SCORM 2. CORPORATE COMPLIANCE
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
SCORM 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
SCORM 4. ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora
SCORM 5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna
SCORM 6.POLITICAS ANTICORRUPCION
Introducción
Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
Guía de buenas prácticas de la OCDE
Programa anticorrupción de la UNDOC
SCORM 7. APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN OTROS SECTORES DE RELEVANCIA
Compliance en el Consumo
Protección de datos
Compliance en el sector bancario
Compliance en el sector seguros
SCORM 8. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN
Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control
SCORM 9. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM
Compliance Program Beneficios para mi empresa
Ámbito de actuación
Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
Objetivo final de Compliance Program
SCORM 10. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
SCORM 11. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
SCORM 12. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
SCORM 13. CANALES DE DENUNCIAS INTERNAS
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
SCORM 14. AUDITORÍA DE COMPLIANCE
Aproximación al concepto de auditoría de compliance
Sujetos responsables de la auditoría
Plazos para su realización
Control de procesos. implantación, auditorías y certificaciones
SCORM 15. ISO 19011, IWD PS 980 y ISAE 3402
UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
ISAE 3402
Interesados en Scorm de Compliance Penal
El Scorm Superior de Compliance Penal te dota de los conocimientos indispensables para una eficiente gestión en el cumplimiento del programa de Compliance, así como para la auditoría de Compliance en una organización y conforme a la ISO 19601 que establece los requisitos para la gestión de Compliance Penal.
Duración sugerida para este contenido: 250 horas